ja ehdokkaiden on kehitettävä ja ylläpidettävä asianmukaisia tietueita tukemaan investointianalyysiään, suosituksiaan, toimintojaan ja muita investointeja koskevaa viestintää asiakkaiden ja mahdollisten asiakkaiden kanssa.
Standardin VC: n perustelut
Tietueita voidaan säilyttää joko paperiversiona tai sähköisessä muodossa.
- CFA-instituutti suosittelee pitämään kirjaa seitsemän (7) vuoden ajan paikallisten ohjeiden tai asetusten puuttuessa.
- Jäsenen tai ehdokkaan ammattitoiminnan yhteydessä luotuja rekistereitä ovat yrityksen, EI yksilön omaisuus. Siksi jäsen on eettinen loukkaus ottaa tällaisen omaisuuden hänen kanssaan uudelle jäsenyydelle ilman yhtiön nimenomaista kirjallista suostumusta.
- Varo!
|