Standardin VC: tallennuksen säilytys

Standardin VC: tallennuksen säilytys
Standardin VC: tallennuksen säilytys
Anonim

ja ehdokkaiden on kehitettävä ja ylläpidettävä asianmukaisia ​​tietueita tukemaan investointianalyysiään, suosituksiaan, toimintojaan ja muita investointeja koskevaa viestintää asiakkaiden ja mahdollisten asiakkaiden kanssa.

Standardin VC: n perustelut .

Vakion V-C tärkeimmät kohdat> Tietojen tallentamismenettelyt ovat yrityksen vastuulla. Yksilöllä on oltava apuneuvotutkimusasiakirjojen tai muiden asiakirjojen säilyttäminen. Erityiset vastuut vaihtelevat kyseisen henkilön roolin perusteella investointipäätöksessä.

Tietueita voidaan säilyttää joko paperiversiona tai sähköisessä muodossa.

  • CFA-instituutti suosittelee pitämään kirjaa seitsemän (7) vuoden ajan paikallisten ohjeiden tai asetusten puuttuessa.
  • Jäsenen tai ehdokkaan ammattitoiminnan yhteydessä luotuja rekistereitä ovat yrityksen, EI yksilön omaisuus. Siksi jäsen on eettinen loukkaus ottaa tällaisen omaisuuden hänen kanssaan uudelle jäsenyydelle ilman yhtiön nimenomaista kirjallista suostumusta.
  • Varo!
Konsepti, jonka mukaan rekisterit ovat "yrityksen omaisuutta, ei yksilöä", voidaan testata kvantitatiivisen mallin tapauksessa. Toisin sanoen, voiko kehittäjä ottaa nämä tietueet (miten mallia kehitetän) uudelle jäsenyydelle? Muista - se on yrityksen malli, ei yksilön malli. Kehittäjän on luotava kokonaan uudelleen hänen työnsä uudelle jäsenyydelle rikkomisen välttämiseksi.