ei saa harjoittaa ammattimaista käyttäytymistä, joka liittyy epärehellisyyteen, petoksiin tai petoksiin tai ryhtyä toimiin, jotka heijastuvat kielteisesti heidän ammattimaiseen mainettaan, eheyteen tai osaamiseensa.
Standardi ID: n takia
Tämä standardi on kirjoitettu ymmärtämällä, että yksinkertainen lakien, sääntöjen ja määräysten noudattaminen (eli IA-standardin ydin) ei monissa tapauksissa riitä luomaan erittäin eettistä kulttuuria investointiammatti. Tällöin standardi I-D ulottuu standardin I-A soveltamisalan ulkopuolelle jäsenten ja ehdokkaiden henkilökohtaisen koskemattomuuden käsittelemiseksi. Esimerkiksi lakia, sääntöä tai määräystä, joka estää alkoholijuomien alkoholijuomien juomista, ei ole lakattava ennen töiden aloittamista tai lounaalla ja palaamista töihin vaikuttamisen aikana. On myös totta, että tällainen käyttäytyminen oli sosiaalisesti hyväksyttävää vuosikymmeniä sitten ns. Kolmen martini-lounaan suosio. Mutta ajat ovat muuttuneet.
Nykykulttuurissa tällaista käyttäytymistä pidetään selkeästi haitallisesti ikäväksi tuomion ja päättelyn kannalta. Se heijastaa huonosti, ei pelkästään kyseistä yksilöä vaan myös yrityksen henkilöstöä ja sijoitusalan ammattilaisia yleensä. Vaikka ID-standardin kieli on avoin tulkinnalle (ja joku voisi keskustella siitä, onko sääntö rikkonut sääntöjä tietyissä tilanteissa), Standardin ID: n ensisijainen henki on se, että sijoitusjohtamisliiketoiminta on erittäin kuvatietoinen, ja jäsenten ja ehdokkaiden on oletettava, että niiden toimintaa arvioidaan - ei pelkästään asiakkaat, työtoverit tai esimiehet, vaan suhteessa ammattiin kokonaisuutena.
Millainen erityinen toiminta on standardin I-D vika? Vaikka ammattitaitoisen työpaikkasi käyttäytyminen on moitteetonta, myös harjoittamasi toiminnan jälkeiset työtunnit voivat olla standardin vastainen.
Esimerkiksi; jos henkilö on tuomittu rikoksesta, rikoksesta tai rikkomuksesta, hän on ilmoittanut muille, että hän osallistuu moraalitonta, epärehellistä ja epäeettistä toimintaa. Kuka sanoa, että tätä käyttäytymistä ei toisteta hänen ammatillisessa toiminnassaan?
Standardin I-D soveltaminen
CFA-ehdokkaat tietävät tyypillisesti oikean ja väärän välisen eron, joten tentti-kysymykset yrittävät löytää sinut erilaisiin karsintaolosuhteisiin. Ole tietoinen siitä, että tärkein asia on arvioida, mitä henkilö itse on tehnyt ja vältä seuraavat ansaat:
- Älä luota yksittäisen esimiehen mielipiteeseen - Monet esimerkit osoittavat, että "esimiehellä ei ollut etteivät kyseiset käyttäytymiset vaikuttaneet päivittäisiin vastuualueisiin, ja ohjaaja tiesi asiasta, mutta se oli kunnossa sen kanssa, kunhan se ei toistu. " Näissä tapauksissa esimiehen mielipide ei ole tärkeä - se on todellinen teko, jonka on oltava teidän painopisteenne. Älä ole huolissasi ohjaajasta.Pidä analyysi yksinkertaisena: suorittavatko tämän henkilön toiminnot vastoin standardien kaikkia puolia?
- Älä anna anteeksi väärää menettelyä yksinkertaisesti siksi, ettei ole vakaumusta - Oikeusjärjestelmämme useimmissa tapauksissa ratkaistaan tuomioistuimessa. (Onko rikoksena rikos? Jos toiminta on vilpillistä, jos tekijä yrittää päästä eroon tai yrittää pettää, se rikkoo standardia I-D, vaikka rikkomus ei johda vakaumukseen. Jälleen keskittyä siihen, mitä henkilö teki.
- Epäonnistuminen ja petos ovat mahdollisia myös silloin, kun joku on sitoutunut vapaaehtoistyöhön hyväntekeväisyyteen - Keskity siihen, mitä henkilö todella on tehnyt. Jos se on vilpillinen, jos se vääristää tai jos se on petollinen, niin se on ristiriita.
Kuinka noudattaa
Henkilökohtainen koskemattomuus ja ammatillinen toiminta alkavat yksilön kanssa, jolla on käsitys oikeasta ja väärästä käyttäytymisestä ja moraalin luonteesta. Epäasianmukaisilla ja epäasianmukaisilla toimilla on seurauksia, mutta luottamustehtävässä on toisinaan mahdollisuus päästä eroon vilpillisestä käyttäytymisestä. Jos toimenpide herättää tunteen, että toivottavasti kukaan muu ei tiedä, se on luultavasti jotain, jota ei pidä tehdä. Sinun ei pitäisi koskaan tuntua, että sinulla on jotain piilotettavaa.
CFA: n instituutin, Securities and Exchange Commissionin, FINRA: n ja monien muiden hallinto- ja sääntelyelinten lisäksi on olemassa sääntelykehys ja edellyttävät toimien noudattamista ja täydellistä julkistamista. Lisäksi CFA: n jäsenten ja ehdokkaiden tulisi rohkaista työnantajia ottamaan käyttöön eettisiä sääntöjä, jotka kattavat kaikki organisaatioon kohdistuvat henkilökohtaiset käyttäytymiset ja ottamaan käyttöön potentiaalisille työntekijöille taustan tarkistusmenettelyt, jotta organisaatio on täysin tietoinen kaikista aiemmista oikeudellisista kysymyksistä ja on vakuuttunut siitä, että potentiaaliset työntekijät eivät ole tukikelpoisia investointialalla työskentelyyn.