> Täydellisenä, tarkastelemme nyt LOS: n vaatimuksia, jotka on poistettu, ammatilliseen toimintaan liittyvien menettelyjen menettelysäännöistä. Huomaa, että CFA-instituutti on epätodennäköinen, jos se suorittaa tenttiongelmia tässä jaksossa esitetystä materiaalista. Jos painat aikaa, voit ohittaa tämän osan.
Käytännössä harvoin - jos mahdollista - CFA-tenttiongelmia todennäköisesti saadaan tästä aineistosta. On olemassa vain tiettyjä ongelmia, jotka voidaan kohdistaa eettisiin ja ammatillisiin standardeihin, ja on olemassa paljon suurempi prioriteetti testaamaan kunkin standardin yksityiskohdat (eli aiemmin käsitellyt materiaalit). Valmistautuessasi etiikkaan vietät aikaasi keskittymällä standardeihin ja tilanteisiin, joissa näitä standardeja testataan. Esittelemme lyhyen yhteenvedon työjärjestyksestä ensisijaisesti kattavaksi kaikkien
opinto-oppaan osoittavien oppimistulosten kattavuudestamme. Älä päästä liikaa tähän materiaaliin - CFA-instituutti sisällyttää sen ensisijaisesti varoitukseksi. CFA: n jäsenten kurinpitotoimet
CFA: n jäseniä koskevat kurinpitoseuraukset käsitellään CFA: n instituutin ammatillisten standardien ja politiikan komitean tai PSPC: n toimesta. PSPC: llä on valtuudet suorittaa tutkimuksia ja määrätä seuraamuksia. PSPC on muodostanut kaksi alakomiteaa:
1
. Kurinpitolautakunta (DRS) Vastuu:
a. Koodin ja standardien voimaansaattaminen
b. Tarkistetaan (ja muutetaan tarvittaessa) työjärjestystä
c. Kurinpitoseuraamusten tarkastelu
d. Yhteenvetosuspensioiden tarkistaminen
2. Standardit ja politiikan alivaliokunta (SPS)
Vastuu:
a. Koodin ja standardien tarkistaminen (ja muuttaminen tarvittaessa)
b. Kodin ja standardien edistäminen
c. Koodeihin ja standardeihin liittyvän julkaistun aineiston uudistaminen (käytäntökäsikirjan standardit, itsehallinnolliset etiikan tentit)
d. Vuosittaisen PCS: n (Professional Conduct statement)
e. Avustavat kaikkiin tutkimuksiin
Syrjinnän perusteet
CFA Instituutin jäseniä voidaan tutkia seuraavien tekijöiden perusteella:
1. CFA-instituutin rikkominen, yhtiöjärjestys, sääntöjen noudattaminen, eettiset säännöt, ammattipätevyyden standardit tai työjärjestys tai muut sovellettavat säännöt
2. Valtion tai oikeusviranomaisen tai julkisen tai yksityisen itsesääntelyorganisaation asettama seuraamus tai kieltomääräys, joka on toimivaltainen sijoittamaan liittyviin toimiin
3. Rikoksesta tuomitseminen tai (jos lainkäyttövalta ei määrittele rikosta) rikoksesta, joka voidaan rangaista yli yhden vuoden vankilassa
4. Kielletään tai rajoitetaan (pysyvästi tai loputtomasti) lainkäyttövaltaan kuuluvien arvopaperilakien mukaisesta rekisteröinnistä tai sijoitustoimintaan liittyvästä ammattitoiminnasta aiheutuvista rajoituksista
5. Ammattitaitoilmoituksen
6 täyttäminen, allekirjoittaminen ja palaaminen epäonnistui.Ehdokas- tai yhteiskuntasovellushakemuksen tietojen väärennys
7. Yhteistyön puuttuminen CFA-instituutin tutkinnasta ja tutkimuksesta omaan käyttäytymiseen tai toisen jäsenen toimintaan
8. Jokainen muu syy
Seuraamukset
PSPC: llä on valtuudet määrätä seuraamuksia seuraaviin seuraamuksiin kurinpitolaissa (nousevassa järjestyksessä vähiten vakavimmilta):
1. Yksityinen epäluottamus
- Jäsenet ilmoitetaan viipymättä ja julkinen ilmoitus epäluottamuksesta tehdään CFA-instituutin julkaisemassa julkaisussa, joka lähetetään jäsenille. Jäsenen nimi ja mahdolliset erityiset tunnistetiedot kuitenkin jätetään ilmoituksesta. 2.
Julkinen epäluottamus - Julkinen ilmoitus voidaan tehdä CFA-instituutin julkaisemassa julkaisussa, ja ilmoituksessa voidaan yksilöidä henkilö, jolla on rangaistus. Julkinen epäluottamusilmoitus voidaan toimittaa myös jäsenen hallitsevalle sääntelyelimelle ja jäsenyhteisölle. 3.
Jäsenyyden ajoitettu keskeyttäminen - Julkisen epäluottamuksen julkistamista koskevien ohjeiden lisäksi jäsen on keskeytetty jäsenyydestä CFA-instituutissa ja sen sidossuhteissa tiettynä ajanjaksona. Hän voi kuitenkin edelleen käyttää CFA-nimitystä ammatillisissa asioissa. CFA-merkinnän käyttöoikeuden ajallinen keskeyttäminen on sama kuin # 3, paitsi että CFA-nimikkeen käyttö kumotaan, mutta vain ajallaan, jonka jälkeen tämä oikeus voidaan palauttaa. 4.
Jäsenyyden peruuttaminen - Tämän seuraamuksen lisäksi jäsenelle on asetettu pysyvästi CFA-instituuttiin tai liittovaltuuskuntaan kuulumattomat julkiset ilmoitukset, jotka on asetettu vähemmän vakaviksi rangaistuksiksi. CFA-nimityksen käyttäminen ei välttämättä sisälly tähän pysyvään kieltämiseen. 5.
CFA-merkinnän käyttöoikeuden peruuttaminen - Tämä seuraamus on vakavin rangaistus, joka voidaan määrätä CFA: n rahtaajalle: CFA-nimikkeen käyttöikäkielto. 6.
Yhteenveto keskeytys - Tämä tarkoittaa CFA-instituutin, liitännäisjärjestöjen tai jäsenyhdistysten jäsenyyden automaattista poistamista, oikeutta käyttää CFA-nimitystä ja osallistumisoikeutta CFA-ohjelmaan. 7. Keskeyttäminen tai peruuttaminen osallistumisesta CFA: n ammattitutkinnotutkimus- ja tenttiohjelmaan
- Tämä seuraamus kattaa CFA-ehdokkaat, jotka estävät heidät tilapäisesti tai pysyvästi CFA-ohjelmaan (ts. Kokeet). Kurinpitoseuraamus
Kaikkien seuraamusten ilmoittaminen on ensin ilmoitettava kärsivälle henkilölle, joka sisältää seuraavat yhteenvedot:
Asiaa koskevien sääntöjen, normien tai sääntöjen rikkominen
- Muut PSPC: n määrittelemät asianmukaiset tiedot
- Tutkimukset
- Tutkinnot mahdollisista rikkomuksista johtaa
nimetty virkamies , jonka DRS on nimittänyt valituksen tehneen osapuolen toimittamien tietojen perusteella, joka on esittänyt kirjallisen valituksen jäsenen ammatillisesta käyttäytymisestä.Valituksen tekijän henkilöllisyys ilmoitetaan kantelun kohteena olevalle henkilölle, ellei valituksen tekijä nimenomaisesti vaadi nimettömyyttä. Tällöin nimetty virkamies pyrkii kaikin keinoin valittavan osapuolen nimettömyyden turvaamiseen, vaikka tämä suoja saattaa haitata tiedon keräämistä ja todistaa rikkomuksen tapahtuneen. Nimetyn virkamiehen ja DRS: n toimenpiteet 1.
Tutkimuksen irtisanominen
- Jos todisteita ei ole riittävästi jatkossa, nimetyt virkamiehet voivat irtisanoa tutkimuksen kirjallisella ilmoituksella jäsenelle. Sama asia voidaan kuitenkin avata uudelleen tulevana päivämääränä lisätutkimusten perusteella. 2. Yksityinen epäluottamus - Vähäisiin rikkomuksiin syyllistyneellä on oikeus hylätä 30 päivän kuluessa ja pyytää kuuloa. Epäoikeuden hylkääminen merkitsee maksun hyväksymistä ja seuraamuksen hyväksymistä.
3. Sopimusmääräys
- Kaikista yksityisen epäluottamuksen ylittävistä seuraamuksista nimetyn virkamiehen on jatkettava ehdottamalla sopimusta kirjallisesti. Jäsenellä on oikeus joko hylätä ja pyytää kuuloa tai hyväksyä ja allekirjoittaa sopimus. Sopimuksen on allekirjoitettava molempien osapuolten (jäsenen ja nimetyn virkamiehen) kanssa. hyväksyminen luopuu kaikista tulevista oikeuksista pyytää kuuloa. Haku kuulemiseen Kun ehdotettu seuraamus hylätään ja kuulemista pyydetään, PSPC nimeää kuulemismenettelyn kolmesta viiteen jäseneen asian tarkastelemiseksi. Tällöin jäsenellä on oikeus seuraavaan:
Henkilöiden kuuleminen - kuulemiset voidaan myös käydä neuvottelupuhelulla
Yhteisesti sovitun päivämäärän ja kellonajan laatiminen 120 päivän kuluessa pyynnön esittämisestä ja 30 päivää ennen- Kohtuullinen tilaisuus kuultava omalla puolustuksella
- Asiantuntijaryhmän edustaja
- Todistajat ja todisteet - kaikki todisteet ja todistajien luettelo on toimitettava kuulustelupaneeliin vähintään 14 päivää ennen kuulemista
- todistajien tarkastus
- Kuulustelu etenee ensin todistajien ja todisteiden tueksi ja sitten todistajien ja todisteiden puolustamaan väitteitä. Kuulustelupaneeli harkitsee yksityishenkilöitä ja tekee väärinkäytöksen ja asianmukaisen seuraamuksen (joka perustuu todisteiden etusijalle) tai todetaan, etteivät väitteet ole päteviä.
Kuulustelupaneelin suosittelemat kurinpitoseuraamukset otetaan käyttöön, ellei tarkastelupaneeli arvioi poikkeuksellisten ja epätavallisten olosuhteiden olemassaoloa. Kirjallinen pyynnön tarkastelupaneelille voidaan tehdä 30 päivän kuluessa. Arviointiryhmä (jonka PSPC: n puheenjohtaja nimittää) koostuu jäsenistä, jotka eivät ole aikaisemmin osallistuneet asiaan ja joilla ei ole eturistiriitoja. Jäsenen on annettava yksityiskohtaiset tiedot (kirjallisesti) poikkeuksellisista ja epätavallisista olosuhteista, ja sitten tarkistuspaneeli kokoontuu neuvottelupuhelulla ja päätyy määritykseen.Arviointipaneelin päättäväisyys on lopullinen ja ratkaiseva.
Yhteenveto keskeytys
Tämä seuraamus poistaa henkilön jäsenyyden CFA-instituutissa, kumppanuusjärjestöissä ja jäsenyhteisöissä. Se kieltää CFA-nimityksen käytön tai osallistumisen CFA-ohjelmaan.
Yhteenveto-keskeytykset määrätään PSPC: n nimetty virkamies, joka perustuu yhteen neljästä tilanteesta:
1. Jäsen on tuomittu tai syyllistynyt rikokseen, joka on luokiteltu rikokseksi rikoksentekovaltion laissa tai (jos rikosta ei ole määritelty), jäsen on syyllistynyt rikokseen, joka on rangaistava yli vuoden vankilassa.
2. Jäsenelle on estetty pysyvä tai loputtomasti rekisteröinti hallituksen tai oikeusviranomaisen arvopaperilainsäädännön tai julkisen tai yksityisen itsesäätelyorganisaation välityksellä, jolla on toimivaltaa sijoitustoimintaan liittyvissä toimissa.
3. Jäsen ei toimi yhteistyössä nimetyn virkamiehen tutkimuksen kanssa jäsenen käyttäytymisestä (joko hänen tai toisen henkilön käyttäytymisestä).
4. Jäsen ei pysty täyttämään, allekirjoittamaan ja palauttamaan vuosittain annettavaa Professional Conduct -lauseketta.
Yhteenveto keskeyttää automaattisesti jäsenyyden peruuttamisen ja CFA: n nimeämisoikeuden kumoamisen, ellei jäsen vedota tarkistettavaksi viiden vuoden kuluessa yhteenvetoraportin päivämäärästä. Luokan 3 (yhteistyön laiminlyönti) ja luokkaan 4 (vuosikertomuksen jättämisen laiminlyönti) jäsen voi vastustaa keskeyttämistä joko tekemällä yhteistyötä tutkimuksessa tai laatimalla lausunto tai tekemällä tarkastelupyyntö 30 päivän kuluessa PSPC: n puheenjohtaja. Jos hakemusta ei ole pyydetty uudelleen 30 päivän kuluessa, yhteenveto keskeytetään vähintään vuoden ajan, minkä jälkeen voidaan pyytää uudelleentarkastelua. Pyyntö yhteenvedon keskeyttämisen tarkistamisesta on menettelyllisesti hyvin samankaltainen kuin nimetyn virkamiehen asettama seuraamus (aiemmin kuvattu).
Palauttaminen peruuttamisen jälkeen
Jäsenet voivat hakea peruutettujen etuoikeuksien palauttamista CFA-instituutin (tai liitännäisjärjestöjen ja -yhteisöjen) jäseneksi, käyttää CFA-nimitystä tai osallistumaan CFA-ohjelmaan. Seuraavat ohjeet ovat voimassa:
Viiden vuoden odotusaika kumoamisen ja palauttamishakemuksen välillä
Rahoitusanalyysin käyttämisen osoittaminen: PSPC: n tyydyttävällä tavalla jäsenen on esitettävä todisteet siitä, että hänet kunnostetaan ja kurinpitoseuraamuksia noudatetaan täysimääräisesti
- PSPC: n pyytämien muiden ehtojen noudattaminen: esimerkiksi itsehallinnollisten käytäntöjen tarkastelun suorittaminen ja täytetyn ja allekirjoitetun ammatillisen käyttäytymisselvityksen > Vetoomukset palautetaan PSPC: n nimetylle virkamiehelle, joka tekee tutkimuksen ja tekee päätöksen. Jos vetoomus hylätään, myöhempiä vetoomuksia ei tarkisteta vähintään kahdella vuodella.
- Luottamuksellisuus
- Kaikki ammatin harjoittamiseen liittyvät CFA Instituutin menettelyt pidetään luottamuksellisina, ellei väitetty rikkomus ole selvä lakien, sääntöjen tai määräysten rikkominen (tässä tapauksessa on velvollisuus noudattaa lakia) tai jos jäsen luopuu tästä oikeudesta luottamuksellisuuteen.Sääntelyelimellä (esim. SEC) on oikeus pyytää jäljennöksiä tietyistä asiakirjoista, mukaan lukien sopimussopimukset, kurinpitotoimia koskevat ilmoitukset ja kuulemistilaisuuden ja / tai tarkastelupaneelin tekemät päätökset.
Täydellisenä, tarkastelemme nyt sellaisen LOS: n vaatimuksia, joka on sen jälkeen poistettu, ammatilliseen toimintaan liittyvien menettelyjen menettelysäännöistä. Huomaa, että CFA-instituutti on epätodennäköinen, jos se suorittaa tenttiongelmia tässä jaksossa esitetystä materiaalista. Jos painat aikaa, voit ohittaa tämän osan.
Käytännössä harvoin - jos mahdollista - CFA-tenttiongelmia todennäköisesti saadaan tästä aineistosta. On olemassa vain tiettyjä ongelmia, jotka voidaan kohdistaa eettisiin ja ammatillisiin standardeihin, ja on olemassa paljon suurempi prioriteetti testaamaan kunkin standardin yksityiskohdat (eli aiemmin käsitellyt materiaalit). Valmistautuessasi etiikkaan vietät aikaasi keskittymällä standardeihin ja tilanteisiin, joissa näitä standardeja testataan. Esittelemme lyhyen yhteenvedon työjärjestyksestä ensisijaisesti kattavaksi kaikkien
opinto-oppaan
osoittavien oppimistulosten kattavuudestamme. Älä päästä liikaa tähän materiaaliin - CFA-instituutti sisällyttää sen ensisijaisesti varoitukseksi.
CFA: n jäsenten kurinpitotoimet CFA: n jäseniä koskevat kurinpitoseuraukset käsitellään CFA: n instituutin ammatillisten standardien ja politiikan komitean tai PSPC: n toimesta. PSPC: llä on valtuudet suorittaa tutkimuksia ja määrätä seuraamuksia. PSPC on muodostanut kaksi alakomiteaa: 1
.
Kurinpitolautakunta (DRS)
Vastuu: a. Koodin ja standardien voimaansaattaminen b. Tarkistetaan (ja muutetaan tarvittaessa) työjärjestystä
c. Kurinpitoseuraamusten tarkastelu
d. Yhteenvetosuspensioiden tarkistaminen
2. Standardit ja politiikan alivaliokunta (SPS)
Vastuu:
a. Koodin ja standardien tarkistaminen (ja muuttaminen tarvittaessa)
b. Kodin ja standardien edistäminen
c. Koodeihin ja standardeihin liittyvän julkaistun aineiston uudistaminen (käytäntökäsikirjan standardit, itsehallinnolliset etiikan tentit)
d. Vuosittaisen PCS: n (Professional Conduct statement)
e. Avustavat kaikkiin tutkimuksiin
Syrjinnän perusteet
CFA Instituutin jäseniä voidaan tutkia seuraavien tekijöiden perusteella:
1. CFA-instituutin rikkominen, yhtiöjärjestys, sääntöjen noudattaminen, eettiset säännöt, ammattipätevyyden standardit tai työjärjestys tai muut sovellettavat säännöt
2. Valtion tai oikeusviranomaisen tai julkisen tai yksityisen itsesääntelyorganisaation asettama seuraamus tai kieltomääräys, joka on toimivaltainen sijoittamaan liittyviin toimiin
3. Rikoksesta tuomitseminen tai (jos lainkäyttövalta ei määrittele rikosta) rikoksesta, joka voidaan rangaista yli yhden vuoden vankilassa
4. Kielletään tai rajoitetaan (pysyvästi tai loputtomasti) lainkäyttövaltaan kuuluvien arvopaperilakien mukaisesta rekisteröinnistä tai sijoitustoimintaan liittyvästä ammattitoiminnasta aiheutuvista rajoituksista
5. Ammattitaitoilmoituksen
6 täyttäminen, allekirjoittaminen ja palaaminen epäonnistui.Ehdokas- tai yhteiskuntasovellushakemuksen tietojen väärennys
7. Yhteistyön puuttuminen CFA-instituutin tutkinnasta ja tutkimuksesta omaan käyttäytymiseen tai toisen jäsenen toimintaan
8. Jokainen muu syy
Seuraamukset
PSPC: llä on valtuudet määrätä seuraamuksia seuraaviin seuraamuksiin kurinpitolaissa (nousevassa järjestyksessä vähiten vakavimmilta):
1. Yksityinen epäluottamus
-
Jäsenet ilmoitetaan viipymättä ja julkinen ilmoitus epäluottamuksesta tehdään CFA-instituutin julkaisemassa julkaisussa, joka lähetetään jäsenille. Jäsenen nimi ja mahdolliset erityiset tunnistetiedot kuitenkin jätetään ilmoituksesta.
2. Julkinen epäluottamus -
Julkinen ilmoitus voidaan tehdä CFA-instituutin julkaisemassa julkaisussa, ja ilmoituksessa voidaan yksilöidä henkilö, jolla on rangaistus. Julkinen epäluottamusilmoitus voidaan toimittaa myös jäsenen hallitsevalle sääntelyelimelle ja jäsenyhteisölle. 3. Jäsenyyden ajoitettu keskeyttäminen -
Julkisen epäluottamuksen julkistamista koskevien ohjeiden lisäksi jäsen on keskeytetty jäsenyydestä CFA-instituutissa ja sen sidossuhteissa tiettynä ajanjaksona. Hän voi kuitenkin edelleen käyttää CFA-nimitystä ammatillisissa asioissa. CFA-merkinnän käyttöoikeuden ajallinen keskeyttäminen on sama kuin # 3, paitsi että CFA-nimikkeen käyttö kumotaan, mutta vain ajallaan, jonka jälkeen tämä oikeus voidaan palauttaa. 4. Jäsenyyden peruuttaminen -
Tämän seuraamuksen lisäksi jäsenelle on asetettu pysyvästi CFA-instituuttiin tai liittovaltuuskuntaan kuulumattomat julkiset ilmoitukset, jotka on asetettu vähemmän vakaviksi rangaistuksiksi. CFA-nimityksen käyttäminen ei välttämättä sisälly tähän pysyvään kieltämiseen. 5. CFA-merkinnän käyttöoikeuden peruuttaminen -
Tämä seuraamus on vakavin rangaistus, joka voidaan määrätä CFA: n rahtaajalle: CFA-nimikkeen käyttöikäkielto. 6. Yhteenveto keskeytys -
Tämä tarkoittaa CFA-instituutin, liitännäisjärjestöjen tai jäsenyhdistysten jäsenyyden automaattista poistamista, oikeutta käyttää CFA-nimitystä ja osallistumisoikeutta CFA-ohjelmaan. 7. Keskeyttäminen tai peruuttaminen osallistumisesta CFA: n ammattitutkinnotutkimus- ja tenttiohjelmaan - Tämä seuraamus kattaa CFA-ehdokkaat, jotka estävät heidät tilapäisesti tai pysyvästi CFA-ohjelmaan (ts. Kokeet).
Kurinpitomenettelyä koskeva ilmoitus Kaikkien seuraamusten ilmoittaminen on ensin saatettava tiedoksi kärsivälle henkilölle, jossa esitetään yhteenveto seuraavista seikoista: Asian luonne ja kurinpitomenettelyn yhteenveto
Mikä sopiva koodi, standardi tai sääntö on rikottu
Muut asianmukaiset tiedot, jotka PSPC määrittelee
- Tutkimukset
- Tutkinnassa mahdollisiin rikkomuksiin tekee
- nimetty virkamies
, jonka DRS on nimittänyt valituksen tehneen osapuolen toimittamien tietojen perusteella teki kirjallisen valituksen jäsenen ammatillisesta toiminnasta.Valituksen tekijän henkilöllisyys ilmoitetaan kantelun kohteena olevalle henkilölle, ellei valituksen tekijä nimenomaisesti vaadi nimettömyyttä. Tällöin nimetty virkamies pyrkii kaikin keinoin valittavan osapuolen nimettömyyden turvaamiseen, vaikka tämä suoja saattaa haitata tiedon keräämistä ja todistaa rikkomuksen tapahtuneen.
Nimetyn virkamiehen ja DRS: n toimenpiteet 1. Tutkimuksen irtisanominen
- Jos todisteita ei ole riittävästi jatkossa, nimetyt virkamiehet voivat irtisanoa tutkimuksen kirjallisella ilmoituksella jäsenelle. Sama asia voidaan kuitenkin avata uudelleen tulevana päivämääränä lisätutkimusten perusteella.
2. Yksityinen epäluottamus - Vähäisiin rikkomuksiin syyllistyneellä on oikeus hylätä 30 päivän kuluessa ja pyytää kuuloa. Epäoikeuden hylkääminen merkitsee maksun hyväksymistä ja seuraamuksen hyväksymistä. 3.
Sopimusmääräys - Kaikista yksityisen epäluottamuksen ylittävistä seuraamuksista nimetyn virkamiehen on jatkettava ehdottamalla sopimusta kirjallisesti. Jäsenellä on oikeus joko hylätä ja pyytää kuuloa tai hyväksyä ja allekirjoittaa sopimus. Sopimuksen on allekirjoitettava molempien osapuolten (jäsenen ja nimetyn virkamiehen) kanssa. hyväksyminen luopuu kaikista tulevista oikeuksista pyytää kuuloa.
Haku kuulemiseen Kun ehdotettu seuraamus hylätään ja kuulemista pyydetään, PSPC nimeää kuulemismenettelyn kolmesta viiteen jäseneen asian tarkastelemiseksi. Tällöin jäsenellä on oikeus seuraaviin: Henkilöiden kuuleminen - kuulemiset voidaan myös käydä neuvottelupuhelulla
Yhteisesti sovitun päivämäärän ja kellonajan ajoitus 120 päivän kuluessa pyynnön esittämisestä ja 30 päivän irtisanomisajalla
Kohtalainen mahdollisuus tulla kuulluksi omalla puolustuksellasi
- Asianajaja
- Todistajat ja todisteet - kaikki todisteet ja todistajien luettelo on toimitettava kuulustelupalstalle vähintään 14 päivää ennen kuuleminen
- Kaikkien todistajien ristikkäistarkastus
- Suullinen käsittely alkaa ensin todistajien ja todisteiden tueksi ja sitten todistajilla ja todisteilla väitteiden puolustamiseksi. Kuulustelupaneeli harkitsee yksityishenkilöitä ja tekee väärinkäytöksen ja asianmukaisen seuraamuksen (joka perustuu todisteiden etusijalle) tai todetaan, etteivät väitteet ole päteviä.
- Kuulokohteen määrittäminen
- Kuulustelupaneelin suosittelemat kurinpitoseuraamukset otetaan käyttöön, ellei tarkastelupaneeli arvioi poikkeuksellisten ja epätavallisten olosuhteiden olemassaoloa. Kirjallinen pyynnön tarkastelupaneelille voidaan tehdä 30 päivän kuluessa. Arviointiryhmä (jonka PSPC: n puheenjohtaja nimittää) koostuu jäsenistä, jotka eivät ole aikaisemmin osallistuneet asiaan ja joilla ei ole eturistiriitoja. Jäsenen on annettava yksityiskohtaiset tiedot (kirjallisesti) poikkeuksellisista ja epätavallisista olosuhteista, ja sitten tarkistuspaneeli kokoontuu neuvottelupuhelulla ja päätyy määritykseen.Arviointipaneelin päättäväisyys on lopullinen ja ratkaiseva.
Yhteenveto keskeytys
Tämä seuraamus poistaa henkilön jäsenyyden CFA-instituutissa, kumppanuusjärjestöissä ja jäsenyhteisöissä. Se kieltää CFA-nimityksen käytön tai osallistumisen CFA-ohjelmaan.
Yhteenveto-keskeytykset määrätään PSPC: n nimetty virkamies, joka perustuu yhteen neljästä tilanteesta:
1. Jäsen on tuomittu tai syyllistynyt rikokseen, joka on luokiteltu rikokseksi rikoksentekovaltion laissa tai (jos rikosta ei ole määritelty), jäsen on syyllistynyt rikokseen, joka on rangaistava yli vuoden vankilassa.
2. Jäsenelle on estetty pysyvä tai loputtomasti rekisteröinti hallituksen tai oikeusviranomaisen arvopaperilainsäädännön tai julkisen tai yksityisen itsesäätelyorganisaation välityksellä, jolla on toimivaltaa sijoitustoimintaan liittyvissä toimissa.
3. Jäsen ei toimi yhteistyössä nimetyn virkamiehen tutkimuksen kanssa jäsenen käyttäytymisestä (joko hänen tai toisen henkilön käyttäytymisestä).
4. Jäsen ei pysty täyttämään, allekirjoittamaan ja palauttamaan vuosittain annettavaa Professional Conduct -lauseketta.
Yhteenveto keskeyttää automaattisesti jäsenyyden peruuttamisen ja CFA: n nimeämisoikeuden kumoamisen, ellei jäsen vedota tarkistettavaksi viiden vuoden kuluessa yhteenvetoraportin päivämäärästä. Luokan 3 (yhteistyön laiminlyönti) ja luokkaan 4 (vuosikertomuksen jättämisen laiminlyönti) jäsen voi vastustaa keskeyttämistä joko tekemällä yhteistyötä tutkimuksessa tai laatimalla lausunto tai tekemällä tarkastelupyyntö 30 päivän kuluessa PSPC: n puheenjohtaja. Jos hakemusta ei ole pyydetty uudelleen 30 päivän kuluessa, yhteenveto keskeytetään vähintään vuoden ajan, minkä jälkeen voidaan pyytää uudelleentarkastelua. Pyyntö yhteenvedon keskeyttämisen tarkistamisesta on menettelyllisesti hyvin samankaltainen kuin nimetyn virkamiehen asettama seuraamus (aiemmin kuvattu).
Palauttaminen peruuttamisen jälkeen
Jäsenet voivat hakea peruutettujen etuoikeuksien palauttamista CFA-instituutin (tai liitännäisjärjestöjen ja -yhteisöjen) jäseneksi, käyttää CFA-nimitystä tai osallistumaan CFA-ohjelmaan. Seuraavat ohjeet ovat voimassa:
Viiden vuoden odotusaika kumoamisen ja palauttamishakemuksen välillä
Rahoitusanalyysin käyttämisen osoittaminen: PSPC: n tyydyttävällä tavalla jäsenen on esitettävä todisteet siitä, että hänet kunnostetaan ja kurinpitoseuraamuksia noudatetaan täysimääräisesti
PSPC: n pyytämien muiden ehtojen noudattaminen: esimerkiksi itsehallinnollisten käytäntöjen tarkastelun suorittaminen ja täytetyn ja allekirjoitetun ammatillisen käyttäytymisselvityksen > Vetoomukset palautetaan PSPC: n nimetylle virkamiehelle, joka tekee tutkimuksen ja tekee päätöksen. Jos vetoomus hylätään, myöhempiä vetoomuksia ei tarkisteta vähintään kahdella vuodella.
- Luottamuksellisuus
- Kaikki ammatin harjoittamiseen liittyvät CFA Instituutin menettelyt pidetään luottamuksellisina, ellei väitetty rikkomus ole selvä lakien, sääntöjen tai määräysten rikkominen (tässä tapauksessa on velvollisuus noudattaa lakia) tai jos jäsen luopuu tästä oikeudesta luottamuksellisuuteen.Sääntelyelimellä (esim. SEC) on oikeus pyytää jäljennöksiä tietyistä asiakirjoista, mukaan lukien sopimussopimukset, kurinpitotoimia koskevat ilmoitukset ja kuulemistilaisuuden ja / tai tarkastelupaneelin tekemät päätökset.